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附则有哪些条例?

2020-12-27 22:45:01 阅读: 朝阳股票学习网 朝阳

第八十一条、本条例下列用语的含义:

(一)商品期货合约,是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约;

(二)金融期货合约,是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约;

(三)保证金,是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约;

(四)结算,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转;

(五)交割,是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程;

(六)平仓,是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为;

(七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量;

(八)持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额;

(九)标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证;

(十)涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交;

(十一)内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息;

(十二)内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

第八十二条、国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。

第八十三条、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。

第八十四条、在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易,依照本条例的有关规定执行。

第八十五条、不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用本条例。

第八十六条、本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

下面我们以两道真题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【2015年11月·综合题】某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(  )。

A.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定,货币出资比例过低

D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第一,二款规定,申请设立期货公司,其注册资本最低限额为人民币3000万元。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。本题中,该期货公司的货币出资为1.7亿元人民币,所占比例为:1.7/2x100%=85%,货市出资比例符合规定;但是,证券公司对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”,不得用于出资。即方案不符合规定。

【2015年7月·综合题】某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某,李某,D公司,G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损.期货公司的上述行为中,违反《期货公易管理条例》规定的是(  )。

A.挪用客户保证金

B.未能有效控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

【答案】CD

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条第三,四款规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东,实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。